基金销售违规频发,银行合规性受拷问
近期,成都银行和天津农商行因基金销售违规被监管“点名”,多家银行也因基金销售违规被监管处罚。分析认为,未来合规性、专业性是基金销售的关键因素,银行应重视合规性要求,加强内部管理,提高销售人员综合素质和专业水平。...
央行重罚三家金融机构 债券市场监管趋严
央行因三家金融机构违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务,合计罚没金额超7000万元,并强调将继续保持对债券市场违法违规行为的零容忍态度。...
近期,成都银行和天津农商行因基金销售违规被监管“点名”,多家银行也因基金销售违规被监管处罚。分析认为,未来合规性、专业性是基金销售的关键因素,银行应重视合规性要求,加强内部管理,提高销售人员综合素质和专业水平。...
央行因三家金融机构违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务,合计罚没金额超7000万元,并强调将继续保持对债券市场违法违规行为的零容忍态度。...