中邮证券因业务运营中存在投资者收入证明真实性存疑、私募资管业务不规范等问题，被陕西证监局出具警示函。近年来，该公司内控问题频发，包括高层管理人员违规炒股等。...

陕西证监局对中邮证券发出警示函，指出公司在业务运营中存在投资者资料不真实、监控客户报价行为疏漏、私募资管业务标准模糊等问题，要求尽快整改。...

华金证券因私募资管业务存在多项不规范行为，再次收到证监会上海监管局的责令改正决定，并需提交书面整改报告。同时，涉事高管也被采取行政监管措施。华金证券近年来业绩表现不佳，多次受到监管处罚。...