近日，多家券商因涉及违规营销、衍生品交易管理不当等问题同日收到监管罚单，包括国盛证券、第一创业、招商证券等。监管罚单显示，券商违规经纪业务仍是问题高发区，同时场外衍生品业务、投行及资管业务也存在违规现象。券商从业人员违规炒股问题也屡禁不止，监管打击力度持续加大。...

本周多家券商及分支机构因违规操作被采取行政监管举措，问题集中在场外衍生品、经纪、资管和投行业务。券商从业人员违法行为也是监管重点，湘财证券前总裁因违规被罚没1842.29万元。监管力度明显加强。...

2024年作为证券业“强监管年”，12月券商罚单数量创新高，主要涉及经纪业务和投行业务违规，同时多家券商因场外衍生品业务和资管业务违规被罚。...

2024年证券业迎来“强监管年”尾声，12月券商罚单数量创新高，经纪业务和投行业务成为违规重灾区，同时场外衍生品业务和资管业务违规问题也备受关注。...

近日，多家券商因经纪业务、场外衍生品业务等方面存在违规行为，相继收到来自各地证监局的罚单。监管力度持续加强，显示出监管部门对券商业务合规性的严格要求。...

12月20日，多家国内证监局发布了对券商的处罚通知，涉及中信证券、招商证券等至少6家知名券商，主要因经纪业务和场外衍生品业务管理上存在不足。本次处罚再次凸显了证监会对券商业务的严格监管态度。...

12月20日，国内多地证监局发布了针对多家券商的处罚通知，至少6家券商受到波及。其中，中信证券和招商证券在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在明显不足，成为市场关注的焦点。经纪业务成为“重灾区”，场外衍生品业务也是今年证券监管的重点领域之一。...