2024年东莞证券西安高新四路证券营业部因未对法人机构客户履行投资者适当性审查义务而被罚，成为今年首例此类案例。投资者适当性审查是证券市场监管的重要环节，旨在保护投资者合法权益。...

2024年，东莞证券西安高新四路证券营业部因未严格履行投资者适当性审查义务，为多家法人机构开通新三板交易权限而被罚。该事件为证券行业敲响警钟，强调投资者适当性审查的重要性。...