天津农商行因基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格、未对前任负责人进行离任审查及内部控制机制不健全等问题，被天津证监局责令改正，并对负责人出具警示函。...

安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施，因其居间人管理不到位及未能建立健全合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了相关管理规定。...

厦门证监局对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施，因其存在员工投资行为管控不足、首席信息官长期空缺及私募投资基金子公司项目整改不到位等问题。...

点牛优选因提供投资顾问服务不勤勉、营销宣传存在不实误导等问题，被上海证监局责令改正并暂停新增客户12个月。此前，该公司及其分支机构已多次被各地证监局点名。...

华金证券因私募资管业务存在多项不规范行为，再次收到证监会上海监管局的责令改正决定，并需提交书面整改报告。同时，涉事高管也被采取行政监管措施。华金证券近年来业绩表现不佳，多次受到监管处罚。...

厦门证监局发布公告，民生银行厦门分行因基金销售业务中多项违规行为被责令改正，包括未充分了解投资者财务状况、未将基金销售保有规模和投资人长期投资收益纳入考核等。...