券商员工违规炒股频发,监管持续高压打击
新年伊始,券商员工违规炒股行为频发,新疆、北京、山西、深圳等地证监局接连披露处罚案例。监管部门对违规炒股行为持续保持高压态势,采取多项措施构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。...
券商员工违规交易被重罚
广东证监局公布的行政处罚决定书显示,某券商员工利用职务便利获取未公开信息进行趋同交易,累计被没收违法所得41.42万元,并处98万元罚款,违规行为涉及两家券商。...
券商员工违规交易遭重罚
广东证监局披露券商员工王某利用职务便利获取未公开信息进行趋同交易,被没收违法所得41.42万元,并处98万元罚款。违规行为涉及两家券商,包括利用未公开信息从事证券交易和违规持有、买卖证券。...