平安证券遭深圳证监局警示,证券经纪业务存多项合规问题
近日,深圳证监局针对平安证券的证券经纪业务发布了监管公告,指出其在合规人员配备、营销宣传材料审核、客户交易结算资金处理及投资者信息核对等方面存在多项问题,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。...
2023年2月新规概览:旅游、证券等多领域迎来新变化
2023年2月,中国实施了一批新规,涵盖旅游、证券、工业节能、银行保险监管、药品执法、最低工资标准、医保报销、住房租赁和交通管理等领域,带来多方面新变化。...
近日,深圳证监局针对平安证券的证券经纪业务发布了监管公告,指出其在合规人员配备、营销宣传材料审核、客户交易结算资金处理及投资者信息核对等方面存在多项问题,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。...
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