海通证券保荐业务多次因违规受到深交所和上交所处罚，涉及关联方核查不充分、收入核查不到位等问题。去年海通证券成功保荐多个IPO项目上市，但撤回并终止的IPO申报项目也较多。证监会高度重视现场检查中发现的问题，并加强相关监管。...

证监会官网披露，上海思尔芯技术股份有限公司因证券发行文件编造虚假内容被判欺诈发行，公司及主要管理人员被合计罚没1650万元。此案成为新《证券法》实施以来首例未上市企业欺诈发行被查处的案件，彰显监管对IPO“带病闯关”行为的严惩不贷。...

上海思尔芯技术股份有限公司在科创板首发上市过程中因欺诈发行被证监会处罚，这是新《证券法》实施以来的首例欺诈发行案件。证监会强调，实行注册制不意味着放松质量要求，将加大新股发行领域的监管力度，严厉打击财务造假、欺诈发行等违法违规行为。...

1月以来，三家知名保荐机构因各自负责的保荐项目存在违规情况，被监管机构出具了罚单。证监会坚持依法从严监管，首发上市新申报企业现场检查、现场督导覆盖面大幅提高，进一步压实中介机构责任。...

首航高科因多项违法违规行为被证监会立案调查并退市，但退市并非“免罚金牌”，公司及五名责任人遭证监会重罚，其中两名责任人被采取市场禁入措施。此次处罚彰显了中国证监会对资本市场违法违规行为“零容忍”的态度，也是对整个资本市场的一次强烈震慑。...

证监会披露了一则行政处罚决定书，恒润股份原董事长承立新以及丁键、张亚洲三人因合谋操纵恒润股份股价，被证监会罚没超1.4亿元，并被采取证券市场禁入措施。三人通过控制信息披露、炒作“算力”热点等手段企图推高股价，最终因违反《证券法》被严厉处罚。...

因操纵“金陵体育”股价，自然人许淼被证监会合计罚没约4.7亿元，再次凸显监管层对资本市场违法违规行为的严厉打击。操纵股价严重损害投资者利益，证监会一直保持高压态势，坚决重拳打击，以保护投资者利益。...

浙江证监局对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数措施，因其存在为投资者提供变相融资服务、未识别客户交易目的、未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易以及干预控股公司资产管理计划独立性运作等问题。...

证监会公布一起自然人许淼因操纵金陵体育股票价格被罚没数亿元的行政处罚，详细披露了操纵手段及处罚依据，提醒投资者警惕市场操纵风险。...

证监会披露一起自然人许淼因操纵“金陵体育”股票价格被罚没数亿元的行政处罚案件，许淼通过控制多个证券账户影响股票交易价格和交易量，从中获利。证监会决定没收其违法所得并处以高额罚款。...

自然人许淼因操纵金陵体育股票价格，被证监会处以没收违法所得1.57亿元，并处以3.13亿元罚款，总计罚没4.7亿元。此事件提醒投资者保持警惕，上市公司需加强内部管理和风险控制。...

东吴证券因在为国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，出具的相关文件存在虚假记载等问题，被证监会处以没收及罚款合计超过1336万元的处罚。...

新年伊始，东吴证券因未勤勉尽责而遭到证监会千万级别的处罚。此次处罚源于其在为国美通讯和紫鑫药业提供非公开发行股票的保荐服务时存在虚假记载。东吴证券投行业务表现不佳，前三季度手续费净收入大幅下降，IPO撤否率超过50%。...

东吴证券因在为国美通讯和紫鑫药业提供非公开发行股票保荐承销服务中未勤勉尽责，导致文件存在虚假记载，被中国证监会处罚。公司表示将深刻反思并加强内控管理。...

东吴证券因在国美通讯和紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，被证监会开出罚单，合计罚没金额超1300万元，4名保荐代表人也被罚款。...