浙商证券因提供变相融资服务、未识别客户交易目的、未使用交易所专用对冲账户及干预控股公司资产管理计划独立性运作等违规行为，被浙江证监局责令增加内部合规检查次数。...

近期，多家企业因市场违规行为收到监管警示，包括洛阳城乡建投集团PPN发行、北京华软金宏等违规承诺收益、江旅集团违规支付债券票息、国都证券从业人员管理不健全等，市场违规行为备受关注。...

民生证券一个月内三次因IPO保荐过程中存在违规行为被交易所警示，涉及华理生物、恒业微晶和福特科三个项目，凸显其在保荐业务中存在的问题和不足。...

华理生物IPO项目在主动撤回上市申请后，被监管事后追责。发行人、保荐机构民生证券、大华会计师事务所及相关责任人受到通报批评和记入证监会诚信档案等处罚。...

近期多家上市公司董监高及其亲属因短线交易违规行为受监管警示，监管风暴再起。上市公司与监管机构需加强法规培训、建立内部申报制度，完善监督问责机制，共同维护资本市场公平秩序。...

福特科IPO项目撤单后，上交所对民生证券与容诚会计师事务所进行监管警示，指出其在项目审核过程中存在多项违规情况，要求采取有效措施进行整改，提高执业质量。...

近期，多家上市公司披露了董监高及其亲属违规炒股、短线交易的情况，包括日出东方、森麒麟等公司高管及其亲属。监管部门对此类行为持续进行警示和处罚，以维护市场秩序。...

11月29日，上交所对日出东方控股股份有限公司时任副总经理焦青太予以监管警示，因其配偶构成短线交易。公司已将短线交易所得收益上缴，焦青太表示歉意并承诺避免类似事件。日出东方股价近期大幅波动。...

11月29日，上交所对日出东方控股股份有限公司时任副总经理焦青太予以监管警示，因其配偶进行短线交易。公司股价当日强劲上涨，盘面上走出“地天板”。...

11月29日，上交所对日出东方控股股份有限公司时任副总经理焦青太发出监管警示，因其配偶在6个月内进行股票的买入与卖出操作，构成短线交易，违反了相关法规及承诺。...

*ST名家董事长在增持承诺期反而密集减持30余次，引发市场关注。其多笔股票质押逾期，所持股份被司法强制执行，且全部被冻结。如未履行增持承诺，或将面临监管警示和投资者索赔。...

随着“并购六条”的发布，A股市场掀起并购重组热潮，但部分公司股价在并购消息公布前异动，引发市场担忧。沪深交易所发布并购重组案例警示，证监会加大处罚力度，打击内幕交易和股价炒作行为。...

华泰联合证券及保荐代表人在轩凯生物科创板上市申请项目中保荐职责履行不到位，受到上交所监管警示。近期多起撤单项目处罚案例警示行业需规范执业，监管部门对保荐机构及保荐代表人违规行为零容忍。...

碧兴物联因信息披露不充分、未及时披露重大合同事项等问题收到深圳证监局警示函，同时公司业绩大幅下滑，股东计划减持股份。...

6月15日上交所对海南厚皑下发监管警示决定，因其减持玉龙股份股票时未及时履行信息披露义务。减持过程中虽然未违反减持规则，但信息披露缺失导致监管惩戒。证监会起草征求意见稿明确增减1%信息披露制度，但仍存在模糊之处。...