同花顺云软件因违规荐股遭浙江证监局处罚
整顿“违规荐股”风暴在金融行业内持续深化,同花顺云软件因多项违规行为被浙江证监局处罚,其总经理和合规专员被采取监管谈话措施。社交媒体上的荐股内容也引起了监管的高度关注。...
浙江证监局整顿“违规荐股”,同花顺云软件遭罚
浙江证监局整顿“违规荐股”,对同花顺云软件总经理及合规专员采取行政监管措施,指出其多项违规行为,并强调投顾人员必须严格遵守合规要求,审慎提示风险。...
浙江证监局整顿“违规荐股”,同花顺云软件被罚
浙江证监局整顿“违规荐股”,对同花顺云软件采取行政监管措施,指出其多项违规行为,并对总经理及合规专员进行处罚。此次处罚为同花顺子公司此前因违规荐股被重罚的后续行动。...
浙江证监局对海南港澳资讯杭州分公司出具警示函
浙江证监局对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施,因其存在未登记人员开展投资咨询、网络直播不规范、公司治理和内部控制不规范等问题。...