盛达期货因对部分自然人客户外部接入信息系统尽职调查和准入评估不充分、后续管理不到位，被浙江证监局责令改正，反映出公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。...

浙江证监局发布对盛达期货有限公司的监管决定，指出其在部分自然人客户外部接入信息系统的管理上存在问题，内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定，被责令改正。...

近日，浙江证监局对浙商证券发布监管公告，指出其存在变相融资服务、未识别客户交易目的等多项违规行为，决定对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，并对相关责任人进行监管谈话。...

浙江证监局对华泰联合证券采取出具警示函措施，因其未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未尽勤勉尽责之义务，违反了《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定。...

华泰联合证券因在债券受托管理工作中未有效监督发行人募集资金使用及未勤勉尽责，被浙江证监局采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

浙江证监局对佳源创盛未披露信用担保增信措施和未按期披露债券年报的行为，以及对中证鹏元在债券评级工作中未勤勉尽责的行为，分别采取了出具警示函的措施。...

中证鹏元资信评估在思创医惠发行可转换公司债券评级工作中存在问题，未勤勉尽责，受到浙江证监局警示函的监督管理措施，要求提交书面整改报告并强调严格遵守行业规范。...

浙江证监局对财通证券采取出具警示函措施，因其存在信息系统管理疏漏及数据质量控制机制失效等问题。...

浙江证监局对财通证券采取出具警示函措施，因其未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测，且数据质量控制机制未有效发挥作用，违反了相关法规。...

浙江证监局联合地方政府、交易所开展常态化上市公司调研走访，旨在畅通政企沟通，解决发展难题，推动辖区上市公司高质量发展。已调研251家公司，收集建设性意见近200条，高效推进问题解决。...

浙江证监局传达学习中央经济工作会议精神，将围绕重点领域化解风险，加强监管力度，推动服务实体经济发展，并纵深推进全面从严治党。...

浙江证监局领导带队走访主要指数成分股公司，督促落实市值管理责任，以高质量发展助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展，已走访251家公司，收集近200条意见。...

浙江证监局因北京中银律师事务所在为思创医惠创业板公开发行可转换公司债项目提供法律服务过程中存在多项违规行为，决定对其及两位律师采取出具警示函的措施。...

浙江证监局组织召开期货公司合规风控工作会议，解读《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》，通报监管工作情况及问题，提出明确要求，推动期货公司高质量发展。...

浙江证监局组织召开期货公司合规风控工作会议，解读相关意见，通报监管工作情况，强调提升合规风控水平，加强薄弱环节管理，推动期货市场健康稳定发展。...