金融监管总局发布《金融机构合规管理办法》，要求金融机构设立首席合规官和合规官，构建全面合规管理体系，实现从被动遵守监管到主动合规治理的转变，确保金融机构高质量发展。...

自2023年下半年以来，医药企业高管违法违纪案件频发，引发广泛关注。医疗反腐工作从关键人物向基层延伸，整治思路转向“惩”“治”并重。企业应强化合规管理，构建全面合规体系，确保稳健发展。...

金融监管总局发布《金融机构合规管理办法》，旨在构建全方位合规管理体系，推动金融机构由“被动监管遵循”向“主动合规治理”转型，明确首席合规官职责，提升合规意识，防范化解金融风险。...

国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法》，旨在提升金融机构合规管理有效性，促进金融业高质量发展，要求金融机构从高层做起，培育合规文化，设立首席合规官，实行双线汇报制度，提出一年的过渡期安排。...

广西证监局发布对国海证券的警示函，因其个别员工存在违规买卖股票和私下接受客户委托买卖证券的情形，暴露出公司规范工作人员执业行为不到位。...

辽宁弘历投资咨询有限公司因人员管理不规范、营销合规管理不到位、客户适当性管理不规范以及新媒体平台管理不规范等多项违规行为，被辽宁证监局责令整改，需在30日内提交书面整改报告。...

广西证监局对六名前证券从业人员因私下接受客户委托买卖证券的行为实施行政监管措施，要求提交书面整改报告，强调合规操作的重要性。...

国家金融监督管理总局发布金融机构合规管理办法，要求金融机构制定合规管理制度，完善组织架构，明确责任，深化合规文化建设，于2025年3月1日起施行。...

国家金融监督管理总局发布金融机构合规管理办法，自2025年3月1日起施行，旨在提升金融行业的稳定性与安全性，促进金融机构规范运营，有效防范化解金融风险。...

国信证券获中国证监会复函，将依法在境内合法交易场所参与碳排放权交易，强化合规管理，不参与地方交易场所衍生品交易，积极响应国家碳达峰、碳中和号召。...

西藏高榕资本管理有限公司因在私募投资基金管理业务中未按要求保存资料，被西藏证监局采取出具警示函的措施，并需提交书面整改报告，加强合规管理。...

国信证券公告称收到中国证监会复函，将按法律法规参与碳排放权交易，不参与地方交易场所衍生品交易，并加强对交易对手管理，为可持续发展奠定基础。...

私募代销已成为证券公司重要业务板块，但合规性问题频发。银河证券员工因误导客户被罚，年内已有多家券商因私募不当营销被处罚。券商应加强合规管理，确保投资者权益。...

中信证券因经纪业务和场外衍生品业务管理存在问题，被深圳证监局处罚。今年以来，中信证券已多次因合规管理问题收到罚单，反映出公司在合规管理上的不足。在市场低迷和佣金费率降低的背景下，券商经纪业务面临压力。...

江苏金百灵资产管理有限责任公司在管理私募基金过程中存在违规行为，未按照基金合同约定办理赎回和披露基金净值信息，受到江苏证监局出具的警示函行政监管措施。...