近期，地方证监局在与券商的季度性监管沟通交流中，对监管关注项进行了调整，主要涉及加强数字金融领域的关注和中国特色金融文化建设的进展，要求券商汇报亮点工作和正面宣传情况。...

《证券业务示范实践第5号—融资融券客户交易行为管理》正式出台，文件针对绕标套现、融券违规减持等关键问题提出具体管理措施，旨在指导券商提升客户交易行为管理能力，确保业务稳健运行。...

中证协发布《证券业务示范实践第5号—融资融券客户交易行为管理》文件，为券商提供两融业务客户交易行为管理参考，重点防范绕标套现、融券违规减持等行为，鼓励券商建立黑名单制度。...

中信建投发布公告，计划启用融券变相T+0交易限制功能，以落实证监会监管要求。目前已有多家券商发布相关通知并启用限制功能，但融券业务仍存在不公问题及对个股股价影响。有观点建议叫停融券业务以维护市场公平和中小投资者利益。...

近期多家券商同时收到监管罚单，引发市场关注。全年券商累计收罚单544张，经纪业务和投行业务成为违规重灾区，涉及多种违规类型。...

近日，中信建投、山西证券等券商为响应监管部门加强融券交易监管的举措，陆续启用融券变相T+0交易限制功能，持续优化两融业务布局，保护中小投资者利益，维护市场公平。...

中信建投与山西证券等券商为落实证监会要求，启用融券变相T+0交易限制功能。多家券商已积极响应，融券余量大幅下降，融券市场规模对市场影响极小。此举旨在规范市场交易行为，促进市场公平和理性。...

近期多地证监局对券商等金融机构提出加强对公开言论的管理要求，特别是首席经济学家、分析师、基金经理等从业人员。中证协发布多项通知和指引，规范行业行为，加强合规管理。...

多地证监局加强对券商等金融机构公开言论的管理，特别是首席经济学家、分析师等从业人员的对外发声。要求分析师全面规范言行，严守执业准则，研报成为观点唯一标准，禁止为博眼球放宽标准或提供调研纪要。...

近期，多地证监局加强对券商等机构公开言论的监管，特别是对首席经济学家、分析师等从业人员的发声管理。券商研究所要求分析师全面规范言行，严守执业准则，研报为观点唯一标准，禁止对外提供上市公司调研纪要。...

中国证券业协会制定《证券业务示范实践》以规范和指导券商融资融券业务客户交易行为管理工作，内容涵盖关联人识别、异常交易行为管理、“绕标套现”交易管理等多个方面。...

中国证券业协会制定了融资融券业务客户交易行为管理示范实践，旨在规范和指导券商的融资融券业务客户交易行为管理工作，促进两融业务的健康发展。...

今年以来，券商IPO业务撤否率高企，证监会延续严格监管标准，对撤否率高的券商进行扣分。IPO撤回企业数量创历史同期新高，部分券商撤否率达100%。IPO新规发威，市场生态逐步改善，但长期压力仍存。...

证监会主席吴清上任3个月，强调严监严管券商。期间，监管部门向券商发出98张罚单，涉及33家违规券商。券商罚单之多，反映了市场期待严格监管的呼声，也暴露了券商违法违规行为的普遍性。管理层期待对违法违规行为的从重处罚。...