上交所近日对国金证券股份有限公司及程超、宋乐真予以纪律处分，因其保荐职责履行不到位，包括未审慎核查特殊关系经销商、程序执行缺陷等问题。同时，想念食品股份有限公司也因多项违规行为被纪律处分。...

3月14日，上交所对撤回科创板上市申请的“AXDZ”及相关主体作出纪律处分，引发市场对如何防止IPO“带病闯关”行为的思考。近年来，部分企业试图通过虚假披露等手段蒙混过关，损害投资者利益。建议收取IPO审核费用、加强现场检查、强化惩戒与激励措施。...

私募基金行业快速发展，但部分机构在募集、投资和管理等环节出现不规范情形。今年以来，中基协已公开约30份纪律处分决定书，涉及80余人。监管层持续高压整顿，打击违规行为，保护投资者利益，维护资本市场公平性和透明度。...

上交所对思尔芯及相关责任人发布了5年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分，这是注册制实施以来首次对IPO发行人采取如此严厉的纪律处分。思尔芯因在证券发行文件中编造重大虚假内容而被立案调查和处罚。...

上海证券交易所对新智认知数字科技股份有限公司（ST智知）及其高管进行公开谴责，因其2019年至2021年的年度报告中存在虚假记载行为，涉及营业收入和利润总额的严重不实。此次事件暴露出公司治理和信息披露的严重问题，对投资者和市场造成不良影响。...

上交所对证券从业人员毕玉国、钟建春、张玉林因违规入股某拟上市公司进行公开谴责，并决定在1年内不接受其签字的发行上市申请文件和信息披露文件。三人已被中国证监会罚款，并已被中证协除名。...

2025年初，中基协发布12项纪律处分，针对私募基金管理人违规行为。近年来，私募行业严监管态势持续，全年约有1500家私募基金管理人注销，行业优胜劣汰加速，正朝更规范、更高质量方向发展。...

沪深交易所今年明显加大对IPO违规行为的监管力度，涉及纪律处分的“红牌”大幅增加，强化发行人信息披露责任及中介机构核查职责，相比去年“罚单”数量大幅提升。...

沪深交易所今年以来显著增强IPO违规行为的监管力度，涉及纪律处分的“红牌”大幅增加，旨在压实发行人信息披露责任及中介机构核查责任。据统计，今年已出具多张罚单，涉及个人及机构。...

中国农业发展银行湖北省分行就“女子实名举报前公公有巨额不明财产”一事发布通报，未发现徐某违纪违法行为，但发现其存在未报告持股、违规借贷等问题，给予留党察看一年处分。...

中国农业发展银行湖北省分行通报员工徐某违纪调查结果，涉及武汉市购房及持有高速公路股权等指控，未发现违纪违法行为，但发现未报告持股及违规民间借贷等问题，给予留党察看一年处分并降低退休待遇。...

上交所通报了12月16日至12月20日沪市监管情况，本周对102起异常交易行为采取措施，对17起重大事项进行核查，并启动纪律处分程序。...

上交所本周对东方集团、ST东时等多家公司的违规行为启动纪律处分程序，并对102起证券异常交易行为采取监管措施。同时，上交所提醒投资者要密切关注相关风险，理性投资。...

上交所近期对102起证券异常交易行为采取监管措施，对17起上市公司重大事项进行专项核查，并上报涉嫌违法违规案件线索2起，对东方集团、ST东时等公司启动纪律处分程序。...

上交所近期加强了对上市公司的监管力度，发送多份监管工作函并要求披露补充更正公告。同时，对市场交易行为也进行了严格监管，采取了多项措施打击异常交易行为，并启动了纪律处分程序。...