深圳众禄基金销售股份有限公司因多项违规行为被深圳证监局责令改正，包括业务独立性不足、违规开展业务等。同时，公司董事长、总经理薛峰被采取监管谈话措施。...

深圳众禄基金销售股份有限公司因业务及公司人员独立性不足、违规开展基金销售以外的业务等问题，被深圳证监局采取责令改正的行政监管措施，并对董事长、总经理薛峰实施监管谈话。...

重庆证监局公告指出，江朝伟通过替考获取证券执业证书并从事证券业务，非法获取股票质押业务提成，严重违反相关规定，被出具警示函的行政监管措施。...

青岛卓英社科技股份有限公司因关联股东在年度股东大会上未按规定回避表决，违反信息披露管理办法，被青岛证监局责令改正，并要求提交整改报告。...

12月9日晚，A股多家上市公司披露收到相关证监局下发的行政监管措施决定书，涉及关联交易、信息披露、财报差错等问题。西藏珠峰、浙江正特、安图生物与宝泰隆等公司均被采取出具警示函等监督管理措施。...

河北证监局对北京中和谊资产评估有限公司及其签字评估师采取出具警示函的行政监管措施，因其在执行资产评估项目时存在多项违规行为，包括评估报告披露不规范、评估参数取值依据不充分等。...

广宁县汇业资产运营有限公司因在发行企业债券过程中存在虚假记载、募集资金使用不合规等问题，被广东监管局采取出具警示函的行政监管措施，要求公司提升合规意识和内控水平。...

浙江证监局对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施，因其存在未登记人员开展投资咨询、网络直播不规范、公司治理和内部控制不规范等问题。...

同花顺子公司云软件因违反相关规定被采取责令改正并暂停新增客户的行政监管措施，东吴证券维持对同花顺的“买入”评级，预计其业绩受影响有限。...

10月11日，四地证监局联合行动，对三名投资者在北交所违规减持行为采取行政监管措施。年内证监会及地方证监局已合计开出157张违规减持罚单，涉及212名投资者。监管部门对违规减持行为打击力度显著增强，有利于证券市场健康发展。...