安徽证监局对华安证券采取出具警示函的行政监管措施，指出其在私募基金托管业务及员工管理方面存在严重问题，要求全面排查及整改，并加强内部控制和合规文化建设。...

北京证监局指出中信建投证券在衍生品业务和经纪业务的投资者适当性管理、内控管理方面存在不完善的情况，决定采取责令改正的行政监管措施，并对业务部门人员庆小飞采取出具警示函的措施。...

北京证监局公告指出中信建投衍生品业务和经纪业务存在合规管理漏洞，投资者适当性管理和内控管理不完善，决定采取责令改正的行政监管措施。...

云南证监局发布公告，指出东兴期货有限责任公司昆明营业部因多项违规行为被采取出具警示函的行政监管措施，包括交易系统监测不足、客户回访不充分等问题。...

江西旅游集团因2019年债券发行时支付额外收益及2021年未披露抵质押资产信息超过净资产20%违规，收到江西证监局警示函，公司表示将加强法规学习，提升规范运作水平。...

福建证监局对中伦文德律师事务所采取行政监管措施，因其参与永安林业2024年第二次临时股东大会法律服务中存在问题，包括股东核验不严及监票流程不规范，被要求提交整改报告。...

广东证监局对庾江力在执业期间违规买卖股票的行为采取出具警示函的监管措施，要求严格遵守相关法律法规，规范执业行为。...

重庆黔江城投因非市场化发行公司债券遭重庆证监局出具警示函，提醒市场各方债券发行需严格遵守市场化原则，确保公平、公正、公开。...

赣州银行因基金销售业务部门负责人未取得从业资格、持证人员比例不达标等问题，被江西证监局责令改正，并记入证券期货市场诚信档案。...

四川证监局对成都亚商盈泰创业投资管理有限公司及其法定代表人贺玻采取行政监管措施，因其存在合规风控负责人长期缺位、从业人员变更未报告、基金资料保存不当等违规行为。...

四川证监局对川财证券采取出具警示函的行政监管措施，因其董事及监事设置不合规、选举未采用累积投票制，且未建立绩效考核与薪酬管理制度。川财证券随即展开内部整改，近年来财务状况有所改善。...

华金证券因私募资管业务存在多项不规范行为，再次收到证监会上海监管局的责令改正决定，并需提交书面整改报告。同时，涉事高管也被采取行政监管措施。华金证券近年来业绩表现不佳，多次受到监管处罚。...

华泰汽车集团因未能及时披露年度报告和中期报告，违反了《公司债券发行与交易管理办法》规定，北京监管局对其及信息披露事务负责人苗小龙出具警示函，要求提高信息披露质量。...

华泰汽车集团因未在规定时间内披露2023年年度报告及2024年中期报告，违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，北京证监局对其及信息披露事务负责人苗小龙采取了出具警示函的行政监管措施。...

江苏金百灵资产管理有限责任公司在管理私募基金过程中存在违规行为，未按照基金合同约定办理赎回和披露基金净值信息，受到江苏证监局出具的警示函行政监管措施。...