开源证券大连分公司因员工代开不实收入证明等多项违规被大连证监局暂停部分业务，包括合格投资者认定不实、管理职责未尽等。公司负责人及涉事员工被采取监督管理措施，要求限期改正并提交书面整改报告。开源证券需加强内部控制，确保合规操作。...

北交所、全国股转公司要求各会员券商全面提交2024年度北交所、股转系统业务开展情况报告，涵盖公司层面发展战略、各业务条线实施情况及业务合规整体评估，旨在全面了解会员券商业务运营状况。...

3月14日，大连证监局对开源证券大连分公司采取暂停部分业务措施，因其多名员工在合格投资者认定上存在违规操作。此外，分公司还存在向非营销岗位下达营销任务、合规岗位招揽客户等违规现象。大连证监局指出分公司内部控制不完善，存在较大风险隐患。...