近日，开源证券大连分公司因员工代开不实收入证明等违规行为被大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。券商分支机构一直是违规行为的高发领域，今年以来已有7家分支机构被罚。各券商分支机构应进一步加强内部控制和合规管理，确保业务合规开展。...

开源证券大连分公司因内控问题被大连证监局处罚，包括暂停合格投资者认定业务半年等。同时，开源证券因债券项目违规被证监会暂停债券承销业务资格6个月，对公司未来经营业绩产生不利影响。目前，开源证券IPO申请仍未回复深交所第一轮问询。...

年内首张暂停部分业务罚单落地，开源证券大连分公司因违规被大连证监局处罚，违规事项涉及为投资者代开虚假收入证明用于合格投资者认定等。近年来投资者适当性管理违规罚单增多，券商需加强风险管理，运用金融工具防控违规。...

3月14日，大连证监局对开源证券大连分公司采取暂停部分业务措施，因其多名员工在合格投资者认定上存在违规操作。此外，分公司还存在向非营销岗位下达营销任务、合规岗位招揽客户等违规现象。大连证监局指出分公司内部控制不完善，存在较大风险隐患。...