申万宏源近期因承销保荐业务多次违规收到警示函，投行业务收入大幅下滑。同时，执业质量下滑，保荐项目撤否率高达56%。内部管理问题也引发关注，副总经理因个人原因辞职并被监察机关留置。...

江西证监局对卓信大华资产评估公司及其签字评估师采取出具警示函的行政监管措施，因其存在质量控制不严、评估报告表述错误和评估底稿记录不充分等问题。...

江西证监局对北京卓信大华资产评估有限公司及其签字评估师孙方艳、戴冠群、王美娜发出警示函，因其在多个评估项目中存在质量控制不严、评估报告表述错误等问题。...

江西证监局对北京卓信大华资产评估有限公司及其签字评估师采取出具警示函措施，因其在多个评估项目中存在质量控制不严、评估报告表述错误等问题。...

知名私募机构思考股份及台州思考投资因多项违规行为被浙江证监局出具警示函，违规行为包括基金产品违反投资限制规定、未及时更新投资者信息以及混同办公等。两家公司的实际控制人岳志斌同样被采取出具警示函的监督管理措施。...

中国证监会浙江监管局发布行政处罚决定书，成龙建设集团时任高管吴樟星因在年度报告及公司债券募集说明书中存在虚假记载，被采取监督管理措施，并收到警示函。...

广宁县汇业资产运营有限公司因债券发行过程中存在虚假内容、募集资金使用不合规等问题，被广东监管局采取出具警示函的行政监管措施。公司已完成债券兑付，但仍需提升合规意识和内控水平。...

成都市瀚宇投资有限公司因债券发行违规行为，包括未按规定使用募集资金、未如实披露使用情况等，近日被四川证监局采取行政监管措施并收到警示函。公司回应称目前运营正常。...

大华会计师事务所在5月被江苏证监局处罚后，11月又被安徽证监局出具警示函，涉及三只松鼠2023年年报审计项目中的五大问题。此前因审计金通灵财务报表存在重大缺陷被罚。大华所近三年多次受行政处罚及监管措施。...

安徽证监局发布对和信会计师事务所及其负责人采取出具警示函措施的决定，因其在安徽朝农高科化工股份有限公司2022年年报审计项目中存在多项问题。此前，山东证监局也对其采取过类似措施，指出其在内部管理、质量管理体系等方面存在问题。...

11月15日，浙江证监局对浙商证券连发两张罚单，因其投行业务存在违规行为，公司被出具警示函，保代李婧晖、王一鸣也被责令改正。监管强调不得以不正当竞争手段招揽业务，扰乱市场秩序，券商需提升执业质量。...

*ST宁科及实控人虞建明因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案，同时因多项违规行为被宁夏证监局下发警示函。公司前三季度净利润亏损持续扩大，债务规模庞大，已进入预重整程序。...

西安银行因2020年至2022年期间资产负债表中部分金融资产分类不准确，被陕西证监局出具警示函，并已完成相关整改。该行是一家区域性股份制商业银行，2024年上半年营业收入和归母净利润均有所增长。...