湖北证监局公告，宏源期货员工章翔因提供风险测评答案及不符合从业条件的投资建议，违反《期货从业人员管理办法》等相关规定，被处以警示函处罚，并告知其复议及诉讼途径。...

新疆证监局发布决定，对五矿证券采取出具警示函的监督管理措施，因其作为新疆中泰化学公司债券主承销商，在尽职调查过程中存在多项违规行为，包括核查不到位、工作底稿不规范等。...

新疆证监局对五矿证券采取出具警示函的监督管理措施，因其作为新疆中泰化学“23新化K1”债券主承销商，在核查发行人财务等方面存在多项违规行为。...

新疆证监局公告，申万宏源证券在承销“23新化01”公司债券时，尽职调查不到位，工作底稿不规范，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

美邦服饰因2023年年报中投资性房地产确认不准确，收到上海证监局和深交所的警示函及监管函。公司近年来经营业绩承压，但2023年实现扭亏为盈。股价经历大幅波动后，截至12月24日报收2.15元/股。...

山东证监局公告，山东国承私募证券投资基金管理有限公司及其总经理因私募基金业务违规行为被出具警示函，涉及投资管理职责不当委托等问题。...

浙江证监局因北京中银律师事务所在为思创医惠创业板公开发行可转换公司债项目提供法律服务过程中存在多项违规行为，决定对其及两位律师采取出具警示函的措施。...

深圳证监局发布通告，指出四名私募股权投资基金管理人员涉嫌违规为不合格投资者提供便利，决定对其发出警示函，并明确了法律救济途径。...

江苏证监局对石敏在私募基金销售中使用误导性言辞的行为采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案，提醒金融行业从业人员遵守销售规范。...

北京证监局发布处罚通报，对北京信威通信、中期集团、中国泛海控股集团、神雾环保与神雾科技集团、华泰汽车集团等采取出具警示函的行政监管措施，因其未按期披露财报等违规行为。...

山东证监局发布公告，指出大华会计师事务所及负责人在三元生物2023年财务报表审计中存在多项审计执业问题，被采取出具警示函的措施，并要求在规定时间内提交书面整改报告。...

华映资本因未妥善保存投资者适当性管理记录，被江苏证监局采取出具警示函的行政监管措施。华映资本管理规模超110亿元，投资覆盖多个领域。...

华泰汽车集团因未能及时披露年度报告和中期报告，违反了《公司债券发行与交易管理办法》规定，北京监管局对其及信息披露事务负责人苗小龙出具警示函，要求提高信息披露质量。...

广东证监局对广东粤骏私募证券投资基金管理有限公司采取出具警示函措施，因其存在向不合格投资者募集私募基金、投资者适当性程序缺失、未按照基金合同约定进行投资运作等违规行为。...

苏州卡贝金牛投资管理有限公司因未按规定向基金业协会报告并更新其私募基金管理人、股东及高级管理人员等基本信息，受到江苏证监局出具的警示函行政监管措施。...