北京证监局发布公告，指出华软金宏资管在私募基金管理中存在多项违规行为，包括未能履行谨慎勤勉义务、向投资者承诺保本保收益等，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。...

本文概述了近期多家公司在债券发行、信用评级、监管警示、股权冻结等方面的动态，以及部分金融机构因违规被罚、公司取消融资券发行等事件。...

浙江证监局对立信中联会计师事务所及签字注册会计师俞德昌、陈小红因在嘉澳环保2021-2023年财务报表审计中存在多项问题出具警示函，要求提交整改报告并加强审计质量控制。...

福建证监局对中伦文德律师事务所采取行政监管措施，因其参与永安林业2024年第二次临时股东大会法律服务中存在问题，包括股东核验不严及监票流程不规范，被要求提交整改报告。...

江苏捷登控股集团有限公司因向华菱精工提供非经营性资金占用945万元，违反相关规定，被安徽证监局出具警示函并记录于诚信档案。...

浙江远图技术股份有限公司因挪用募集资金归还银行贷款及会计差错更正等问题，被浙江证监局出具警示函，公司及相关责任人需提交书面报告并面临复议或诉讼权利。...

安徽证监局对亚太会计师事务所及其多名注册会计师因内部治理及质量控制体系缺陷，以及在多个上市公司2023年年报审计项目中执业质量问题，采取出具警示函的行政监管措施。...

安徽证监局发布公告，指出中证天通会计师事务所及签字注册会计师赵权和任栓栓在安孚科技2023年年报审计中存在多项问题，包括风险评估、销售业务内控、应收账款等多个审计程序执行不到位，因此受到出具警示函的行政监管措施。...

亚太会计师事务所因在梦网科技2021及2022年年报审计中存在多项程序执行不到位问题，被辽宁证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。...

浙江证监局对华泰联合证券采取出具警示函措施，因其未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未尽勤勉尽责之义务，违反了《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定。...

天津农商行因基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格、未对前任负责人进行离任审查及内部控制机制不健全等问题，被天津证监局责令改正，并对负责人出具警示函。...

华泰联合证券因在公司债券发行人受托管理工作中未能勤勉尽责，再次收到浙江证监局的警示函。此前，公司也因尽职调查不到位等问题被深圳证监局处罚。...

华泰联合证券因在债券受托管理工作中未有效监督发行人募集资金使用及未勤勉尽责，被浙江证监局采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

浙江证监局对佳源创盛未披露信用担保增信措施和未按期披露债券年报的行为，以及对中证鹏元在债券评级工作中未勤勉尽责的行为，分别采取了出具警示函的措施。...

希格玛会计师事务所在多次审计服务中存在问题，包括风险评估不到位、虚假记载等，分别被陕西证监局和新疆证监局处罚，并因永煤控股财务报告审计违规被证监会罚款687.74万元。...