可川科技监事父亲短线交易被警示
江苏证监局公告显示,可川科技监事王杰父亲王立新通过其账户进行短线交易,被采取出具警示函的行政监管措施,并被记入证券期货市场诚信档案。...
广东证监局对中兴华会计师事务所及签字会计师采取警示措施
广东证监局发布行政监管措施决定书,决定对中兴华会计师事务所及签字会计师黄辉、肖国强采取警示措施,因其对鼎龙文化审计过程中存在多项问题,包括存货科目风险评估不严谨等,导致审计质量受影响。...
平安证券因多项违规行为被深圳证监局出具警示函
平安证券因在证券经纪业务中存在合规人员配备不足、营销宣传审核不严等问题,被深圳证监局出具警示函。此外,平安证券去年多次收到罚单,品牌形象和市场信誉受损。...
中邮证券内控问题频发 被陕西证监局出具警示函
中邮证券因业务运营中存在投资者收入证明真实性存疑、私募资管业务不规范等问题,被陕西证监局出具警示函。近年来,该公司内控问题频发,包括高层管理人员违规炒股等。...
广东证监局对普华永道及签字注册会计师出具警示函
广东证监局因普华永道在执行*ST天创2022年度审计工作中存在多项不规范行为,对其及签字注册会计师陈建翔、蔡静敏采取出具警示函的行政监管措施。...
江苏华信资产评估公司因评估违规收警示函
江苏华信资产评估有限公司及其评估师在欧普康视拟收购项目中因多项评估违规问题收到安徽证监局的警示函,需加强内部管理并提交书面整改报告。...
天健会计师事务所因审计缺陷收警示函
天健会计师事务所因在对ST易事特2019年至2021年年度财务报表审计中存在多项审计缺陷,包括贸易业务收入和数据中心集成业务收入审计不足,被广东监管局警示并要求整改。...
财经快讯:多起财经事件集中发布
本文集中发布了近期多起财经事件,包括郑州交投获批短融注册额度、四川银行原副行长被“双开”、多家公司因违规收到警示函、证券简称变更、股东减持计划以及高管辞职等。...
东兴期货昆明营业部因违规被云南证监局出具警示函
云南证监局发布公告,指出东兴期货有限责任公司昆明营业部因多项违规行为被采取出具警示函的行政监管措施,包括交易系统监测不足、客户回访不充分等问题。...
钜洲资管因私募基金业务违规受监管措施
钜洲资产管理(上海)有限公司因私募基金业务中存在多项违规行为,包括利用基金财产牟利、挪用基金财产、玩忽职守等,被监管机构出具警示函。公司可申请行政复议或提起诉讼,但监管措施将继续执行。...
钜洲资管私募基金业务负责人胡天翔因违规受罚
中国证监会上海监管局发布通告,钜洲资产管理私募基金业务负责人胡天翔因多项违规行为,包括利益输送、挪用基金财产及未如实披露信息等,受到出具警示函的监管处罚。...
北交所2024年度监管概况披露
北交所最新发布的《发行上市审核动态》披露了2024年度监管概况,针对申报项目中存在的中介机构执业质量问题,采取了多项监管措施,包括出具警示函、口头警示等,涉及多家发行人、保荐机构及签字注册会计师。...
多家知名审计机构领罚,执业质量受质疑
近期,广东证监局等多地监管机构向大华所、希格玛、大信所等知名会计师事务所发出警示函,直指其在上市公司财务报表审计中存在的问题。违规行为不仅暴露财报漏洞,更折射出审计机构合规意识和执业质量的缺陷。...
山东证监局对两注册会计师出具警示函
山东证监局发布公告,对汤春雷和游鑫泉在山东领信信息科技股份有限公司2022年年报审计项目中的违规行为出具警示函,因其未签署独立性声明及多项审计疏漏。...
北京证监局对华软金宏资管采取警示函措施
北京证监局发布公告,指出华软金宏资管在私募基金管理中存在多项违规行为,包括未能履行谨慎勤勉义务、向投资者承诺保本保收益等,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。...