证监会正式核准辽宁交投成为中天证券主要股东，股权结构迎来重大调整。此次变更涉及3亿股股份，占公司股份总数13.48%。中天证券为辽宁省属唯一国有金融类证券经营机构，已实现全牌照运营。...

3月28日，3家券商变更5%以上股权及实际控制人事项迎来新进展，证监会接收东莞证券补正材料，长城国瑞证券收到补正通知，中天证券被要求提供拟入股股东及其控股股东2024年度合并财务报表。...

新春佳节刚过，中天证券因存在多项违规行为被辽宁证监局出具警示函。近年来，证券行业对从业人员投资行为管理日益严格，中天证券的违规行为再次为行业敲响了警钟。...

本文概述了近期多起财经事件，包括濮阳投资集团拟发行20亿元公司债、索菱股份因信息披露问题收警示函、中天证券被监管警示、融创房地产新增被执行信息、盛洋科技股东减持计划等。...

新春伊始，辽宁证监局披露了对中天证券的罚单，指出其存在多项违规行为。财经评论员分析指出，券商内部监控机制不完善，问责制度和风险管控体系存在短板。中天证券作为省属国有证券企业，需加强合规管理，确保业务稳健发展。...

2025年2月7日，辽宁证监局对中天证券采取出具警示函措施，因其存在从业人员注销登记不及时、违规兼职及投资行为监控管理不到位等问题，违反了相关监管规定。...