盛达期货因内控不完善被浙江证监局责令改正
盛达期货因对部分自然人客户外部接入信息系统尽职调查和准入评估不充分、后续管理不到位,被浙江证监局责令改正,反映出公司内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。...
盛达期货因内部控制不完善被浙江证监局责令改正
浙江证监局发布对盛达期货有限公司的监管决定,指出其在部分自然人客户外部接入信息系统的管理上存在问题,内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定,被责令改正。...
盛达期货因对部分自然人客户外部接入信息系统尽职调查和准入评估不充分、后续管理不到位,被浙江证监局责令改正,反映出公司内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。...
浙江证监局发布对盛达期货有限公司的监管决定,指出其在部分自然人客户外部接入信息系统的管理上存在问题,内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定,被责令改正。...