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11月29日，青岛证监局对联储证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，因其存在风险管理不到位等违规情形。联储证券表示将全面整改，并强化内部管理。

11月29日，青岛证监局正式对外发布了对联储证券的行政监管措施决定，要求联储证券增加内部合规检查次数。联储证券因存在同业拆借业务风险管理不到位、决策审批机制不完善、子公司管理不到位及从业人员行为管控不足等违规情形，受到了青岛证监局的严厉监管。

联储证券对此表示，公司高度重视监管意见，将坚决按照监管要求进行全面深入的整改。公司已对相关业务进行了全面自查，并进一步完善了内控制度，力求不断提升经营管理水平，确保公司稳健发展。

根据青岛证监局的检查结果，联储证券在公司治理、内部控制、合规管理和全面风险管理方面存在明显不足。为此，青岛证监局决定对联储证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，要求其在1年内每3个月开展一次内部合规检查，并不断完善管理制度和内部控制措施。

此外，青岛证监局还对联储证券董事长吕春卫、首席风险官岳远斌及分管相关业务的高级管理人员盛赟采取了相应的监管措施，以强化公司内部的合规管理。这些措施包括监管谈话和出具警示函等，旨在督促相关人员切实履行职责，防范和控制风险。

联储证券表示，公司将以此为契机，进一步加强内部管理，提升合规意识，确保各项业务合规稳健运行。

（图片来源：网络）（文章来源：中国证券报·中证金牛座）