AI导读：

平安证券因在证券经纪业务中存在合规人员配备不足、营销宣传审核不严等问题，被深圳证监局出具警示函。此外，平安证券去年多次收到罚单，品牌形象和市场信誉受损。

1月10日，平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）因多项违规行为被深圳证监局出具警示函。

据调查，平安证券在证券经纪业务中存在四大问题：一是个别分支机构合规人员配备不足，导致监管存在漏洞；二是对营销宣传推介材料的审核把关不严格，存在潜在误导风险；三是未能及时发现并处理客户交易结算资金的异常情形，引发投资者资金安全隐患；四是相关业务协议保存不完整，投资者信息核对不充分，进一步加大了合规风险。这些行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券经纪业务管理办法》等法规。

值得注意的是，平安证券在过去一年中多次受到监管处罚。2024年2月，证监会因其债券发行定价过程中存在违反公平竞争行为，以及个别债券项目尽调不完整，对其出具了警示函。同年3月，天津证监局也披露了一则行政处罚，平安证券天津分公司一名员工因借用他人证券账户违法买卖股票，被处以10万元罚款。

平安证券作为业内知名券商，其前身为1991年8月创立的平安保险证券业务部，目前拥有四家子公司，注册资本高达138亿元，净资产478.72亿元。尽管其财务实力雄厚，2023年营业收入达到105.56亿元，年净利润41.51亿元，但频繁的违规处罚无疑对其品牌形象和市场信誉造成了负面影响。

（文章来源：深圳商报·读创）