AI导读：

中邮证券因业务运营中存在投资者收入证明真实性存疑、私募资管业务不规范等问题，被陕西证监局出具警示函。近年来，该公司内控问题频发，包括高层管理人员违规炒股等。

据陕西证监局官网消息，中邮证券有限责任公司日前被出具警示函。监管调查发现，该公司在业务运营中存在多项问题：首先，多名投资者收入证明真实性存疑，且公司未能有效监测个别客户报价异常行为，同时对员工设备信息登记管理不严格。

其次，在私募资管业务方面，FOF产品管理人及基金入池标准不明确，部分入池股票不符合公司制度规定，且存在非赎回日为客户办理强制赎回的情况。此外，提供产品投顾服务时未告知投顾人员资质，关联方及代销金融产品风险评估机制亦不完善。

陕西证监局指出，上述问题违反了多项相关法规，包括《证券经纪业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等。中邮证券作为中国邮政集团有限公司绝对控股的证券类金融子公司，近年来内控问题频发。

资料显示，中邮证券于2002年9月获批设立，注册资本61.68亿元。然而，内控问题持续困扰该公司。2022年7月，时任人力资源部总经理周正虎因实名炒股被处罚；2023年8月，公司又因“三会一层”运作不规范、内控监督机制缺失等问题再次被出具警示函。