浙商证券违规遭浙江证监局处罚
AI导读：
浙江证监局对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数措施，因其存在为投资者提供变相融资服务、未识别客户交易目的、未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易以及干预控股公司资产管理计划独立性运作等问题。
每经AI快讯，浙江证监局于1月10日正式发布了对浙商证券股份有限公司的监管措施决定，要求其增加内部合规检查次数。经深入调查，浙商证券存在多项违规操作：首先，该公司为部分投资者提供了变相融资服务，实质上成为了杠杆融资工具，这一行为明确违反了《证券公司场外期权业务管理办法》的相关规定。其次，浙商证券在业务操作中未有效识别客户的真实交易目的，变相充当了交易对手方的交易通道，严重违背了《证券公司收益互换业务管理办法》中的多项条款。再者，公司在执行对冲交易时，未使用交易所指定的专用对冲账户，再次触犯了《证券公司收益互换业务管理办法》的相关规定。最后，浙商证券还被发现干预了其控股公司的资产管理计划独立性运作。
此次监管措施体现了监管部门对券商合规经营的高度重视，也提醒了市场各方需严格遵守相关法规，确保金融市场的健康稳定发展。
（文章来源：每日经济新闻）
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