中信建投遭北京证监局责令改正
AI导读：
北京证监局公告指出中信建投衍生品业务和经纪业务存在合规管理漏洞，投资者适当性管理和内控管理不完善，决定采取责令改正的行政监管措施。
每经AI快讯，1月10日，北京证监局发布公告称，中信建投在衍生品业务和经纪业务方面存在合规管理漏洞。具体而言，其投资者适当性管理和内部控制管理不完善，显示出公司合规管理的覆盖存在缺失，该行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）中的第三条规定。对此，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的第三十二条，北京证监局决定对中信建投采取责令改正的行政监管措施，以强化其合规经营。
此次监管行动不仅体现了监管机构对证券行业合规管理的高度重视，也提醒了各证券公司需持续加强内部控制和风险管理，确保投资者权益得到充分保护。未来，随着监管力度的不断加大，证券行业的合规经营将成为常态。
（文章来源：每日经济新闻）
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