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东吴证券因在为国美通讯和紫鑫药业提供非公开发行股票保荐承销服务中未勤勉尽责，导致文件存在虚假记载，被中国证监会处罚。公司表示将深刻反思并加强内控管理。

新京报贝壳财经讯（记者胡萌）2023年1月8日，东吴证券正式公告，其已收到中国证监会下达的行政处罚决定书，标志着该公司在两起非公开发行股票保荐承销服务中的不规范行为受到了监管机构的正式处罚。

公告详细披露了东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票及紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐承销服务时，未充分履行勤勉尽责义务，未对发行募集文件的真实性、准确性进行审慎核查，导致所出具的《发行保荐书》及相关报告存在虚假记载。这一行为直接违反了《证券法》的相关规定。

中国证监会据此对东吴证券作出了严厉处罚：责令改正并给予警告，针对国美通讯项目，没收其保荐业务收入94.34万元并罚款100万元，没收承销业务违法所得471.7万元并罚款50万元；针对紫鑫药业项目，没收其保荐业务收入206.8万元并罚款413.6万元。同时，相关保荐代表人亦受到警告及罚款处罚。

面对处罚，东吴证券表示诚恳接受并深刻反思，承诺将全面加强管理，补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，以勤勉尽责的态度规范运作，全面提升投行执业质量，切实履行好资本市场“看门人”的责任。东吴证券还表示，将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的核心要义，坚持以投资者为本，强化功能性定位，为资本市场的稳定健康发展贡献更大力量。

（文章来源：新京报）

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