AI导读：

新年伊始，券商员工违规炒股行为频发，新疆、北京、山西、深圳等地证监局接连披露处罚案例。监管部门对违规炒股行为持续保持高压态势，采取多项措施构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。

又有券商员工因违规炒股被罚，不仅未能从股市中获利，反而还面临罚款的处罚。1月6日，新疆证监局公布了一起证券从业人员违规炒股的处罚案例。

据悉，贾寒在光大证券克拉玛依迎宾大道证券营业部担任财富经理期间，利用其控制的“叶某婧”和“田某”的证券账户进行交易，交易资金主要来源于账户内滚存收益，并流向其个人银行账户。在2017年1月23日至2024年9月3日期间，这两个账户累计买入454.56万元，卖出446.32万元，最终账面亏损6199.94元。新疆证监局依据相关法律法规，对贾寒进行了处罚，责令其处理非法持有的股票，并处以4万元罚款。

新年伊始，证券从业人员违规炒股的处罚案例频发。仅2025年1月3日，北京证监局、山西证监局以及深圳证监局就接连披露了多家券商从业人员的违规炒股罚单，涉及招商证券、国都证券、华源证券、国金证券、中山证券等5家券商。其中，国都证券因对从业人员投资行为管理不到位，被北京证监局采取警示函措施，其总经理、财务负责人杨江权因违规持有股票被罚款15万元。深圳证监局则对苏宝亮和谭睿两名从业人员分别处以222万元和4.5万元罚款。山西证监局对华源证券山西分公司员工朱仁来采取了出具警示函的监督管理措施。

监管部门对证券从业人员违规炒股行为持续保持高压态势。据公开数据不完全统计，2024年证监会及人行系统共开出583张罚单，其中至少对155名从业人员的违规炒股行为进行了处罚。2025年，监管部门将继续加大打击力度，通过强化监管执法、完善制度机制、推动文化建设等措施，构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。具体措施包括加大处罚力度、制定专项整治工作方案、加强内部管理、开展行业文化建设综合治理等。

（文章来源：财联社）