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中国证券业协会发布《网下专业机构投资者“白名单”管理指引（试行）》，明确申请条件、细化考核指标、公开工作程序、明确应用机制，旨在强化询报价行为监管，发挥专业机构示范作用。

中国证券业协会于1月3日正式宣布，为深入贯彻党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神，以及新“国九条”和中国证监会“科创板八条”的相关要求，进一步强化询报价行为的监管力度，并充分发挥网下专业机构投资者在市场中的示范引领作用，协会特制定并发布了《网下专业机构投资者“白名单”管理指引（试行）》（以下简称《管理指引》），且该指引自发布之日起即刻生效。

《管理指引》的核心内容涵盖四大方面：首先，明确了专业机构投资者主动申请加入“白名单”的具体条件，通过设定严苛的申请门槛，确保“白名单”在筛选专业机构投资者时，能够充分考量其合规性和专业性。其次，对考核指标进行了详细分类和设置，包括主动管理能力、合规风控以及调整项等三类指标，协会将根据申请主体及其管理的配售对象的业务类型、开展状况、人员队伍和合规风控等多方面因素，综合评定申请主体的得分。再者，公开了“白名单”分类管理的工作程序，该管理过程坚持公开、公平、公正的原则，协会将组建专家委员会，并按照网下投资者自评、复核、信息公示、结果公告等步骤，每年定期开展相关工作。最后，明确了“白名单”分类管理的应用机制，其分类管理情况将作为相关监管部门和自律组织进行分类监管和自律管理的重要参考。同时，还提出了一系列激励措施，如开通网下投资者注册绿色通道等，旨在通过声誉约束，逐步引导网下投资者规范报价、延长持股期限。

中国证券业协会强调，未来将通过规则培训解读、加强市场监测等多种方式，指导和督促网下投资者深入理解并适用相关规则，以充分发挥网下专业机构投资者在优化市场资源配置、防范化解市场风险以及推动资本市场高质量发展等方面的积极作用。

（文章来源：广州日报）