证券从业人员违规炒股被重罚
AI导读:
深圳证监局通报一起证券从业人员违规炒股案件,涉案人员苏宝亮利用他人账户违规交易股票及可转债,获利147.04万元,被没收违法所得并处75万元罚款,合计罚没222.04万元。
北京商报讯(记者郝彦)2024年1月3日,深圳证监局发布通报,披露了一起证券公司从业人员违规炒股案件。涉案人员苏宝亮,曾在国金证券、招商证券任职,时间跨度从2016年1月至2024年3月。
据查,苏宝亮在2018年6月13日至2024年2月28日期间,利用詹某茂和冀某龙名下的多个证券账户,涉及中信证券、中信建投证券和招商证券,违规持有并交易“平安银行”“光大证券”“隆22转债”等多支股票及可转债,通过此操作,其累计非法获利达147.04万元。
深圳证监局认为,苏宝亮作为证券从业人员,违反行业规定,借他人名义进行证券交易,构成了违法行为。综合考量其违法行为的严重性、社会影响,以及苏宝亮主动供述、积极配合调查等情节,同时考虑到该案件跨越新旧《证券法》适用时期,最终依据相关法律法规,决定对其违法所得147.04万元予以没收,并处以75万元罚款,两项合计罚没金额达到222.04万元。
此事件再次警示证券从业人员需严格遵守相关法律法规,切勿触碰法律红线。
(文章来源:北京商报)
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