AI导读：

华泰联合证券因在债券受托管理工作中未有效监督发行人募集资金使用及未勤勉尽责，被浙江证监局采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　北京商报讯（记者郝彦）2025年1月3日，浙江证监局正式发布通告，对华泰联合证券在债券受托管理工作中的不当行为进行了严厉批评。据悉，华泰联合证券在监督发行人募集资金专户的管理及使用情况时，未能有效履行职责，导致资金监管出现漏洞，且未能持续勤勉地督导募集资金的合规使用，这一系列行为严重违反了现行的行业规定。

　　针对这一违规行为，浙江证监局决定对华泰联合证券采取出具警示函的监督管理措施，以此作为警示，并要求其立即整改，确保未来在受托管理工作中严格遵守相关法规，切实履行好受托管理人的职责。同时，该违规记录也被正式记入证券期货市场诚信档案，以备后续监管和审查。

　　此次事件再次提醒了证券行业从业机构，必须时刻保持高度的责任心和合规意识，确保每一项业务操作都符合法律法规的要求，以维护市场的公平、公正和透明。同时，监管机构也将持续加大执法力度，对违规行为零容忍，确保资本市场的健康稳定发展。

（文章来源：北京商报）