宏信证券投行内控问题遭四川证监局警示
AI导读：
四川证监局公告指出宏信证券投行内控体系和制度不健全，存在多项问题，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
北京商报讯（记者郝彦）近日，四川证监局针对宏信证券的投行业务发布了监管公告。公告指出，宏信证券在投行内控和制度方面存在多项问题，具体包括投行内控体系和制度不健全、投行项目利益冲突审查流程存在漏洞、质控部门对投行项目尽调底稿审核把关不严格、对投行内核部门的意见跟踪落实工作不到位，以及投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。
这些问题均反映出宏信证券在投行业务管理和执行上存在明显不足，因此，四川证监局决定对宏信证券采取出具警示函的行政监督管理措施，以警示并督促其尽快整改，确保业务合规性和稳健发展。
（文章来源：北京商报）
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