中国证券业协会发布融资融券客户交易行为管理示范实践
AI导读：
中国证券业协会发布了《证券业务示范实践第5号—融资融券客户交易行为管理》，旨在规范和指导证券公司融资融券业务客户交易行为管理，促进融资融券业务健康发展。
12月31日，中国证券业协会正式发布了《证券业务示范实践第5号—融资融券客户交易行为管理》，旨在为证券公司融资融券业务客户交易行为管理提供指导和规范，进一步推动融资融券业务的健康发展。该通知由协会融资融券业务专业委员会制定，总结了行业实践经验。
自2010年开展融资融券业务以来，其在提升市场流动性、定价效率等方面起到了积极作用。随着市场的持续发展和客户类型的多样化，提高证券公司客户交易行为管理能力变得尤为必要。为此，协会制定了这份示范实践，涵盖了证券公司两融业务客户交易行为管理的多个场景。
《示范实践》共分为五章，包括总则、关联人识别与穿透核查、客户异常交易行为管理、防范客户“绕标套现”交易管理以及客户融券及证券出借交易管理。其中，总则介绍了起草背景、适用范围和基本原则；关联人识别与穿透核查部分明确了识别与核查的重点，并针对不同客户类型采取差异化的信息收集及关联关系识别方法；客户异常交易行为管理部分则规定了异常交易监控的基本要求和管理方式；防范客户“绕标套现”交易管理部分从前端管控措施、风险账户监控方法和分层压降举措等方面进行了详细阐述；客户融券及证券出借交易管理部分强调了加强投资者融券及证券出借行为管理的重要性，并梳理了客户融券交易管理方式。
此次发布的《示范实践》将为证券公司融资融券业务客户交易行为管理提供有力的指导和支持，有助于提升证券公司的风险管理能力和客户服务水平。（文章来源：界面新闻）
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