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2024年被称为证券业的“强监管年”，12月以来券商收到52张罚单，涉及经纪业务、投行业务、场外衍生品业务和资管业务等多个方面，券商需加强内部合规框架和风险管理措施。

财联社12月31日讯 2024年被称为证券业的“强监管年”，随着年终的临近，券商收到的罚单数量呈现密集态势。据统计，仅12月以来，券商已接到52张罚单，这一数字创下了下半年单月新高，涉及至少27家券商，相比去年同期（34张）增长了1.5倍。

从违规业务类型来看，经纪业务依然是违规的重灾区，占比高达42.31%，共有14家券商的经纪业务受到处罚。同时，投行业务也是监管的重点，共有14张与投行业务相关的罚单，涉及8家证券公司。此外，时隔半年多，多家券商再次因场外衍生品业务和资管业务违规收到罚单。

具体来看，12月内券商共收到机构罚单31张，人员罚单21张，共有36名从业人员被问责。经纪业务违规主要集中在投资顾问、客户经理等违法买卖股票、代客理财等方面，而投行业务违规则主要涉及券商投行披露的报告尽职调查不规范、出具的文件存在重大遗漏或虚假记载等问题。

在衍生品业务方面，12月份共有5张罚单与场外衍生品业务违规相关，纵观全年，与场外衍生品业务违规的罚单共9张。其中，银河证券、申万宏源证券、国信证券等多家券商因场外衍生品业务违规被罚。罚单中提及的违规行为包括交易行为监测不到位、适当性管理不到位、内部控制和风险管理不足等。

此外，在资管业务领域，12月份也有多起违规事件发生。今年以来，包括甬兴资管、兴证资管、国信证券等在内的多家券商因资管业务被出具罚单。违规行为涉及私募资产管理业务投资管理不规范、为银行理财规避监管要求提供便利、债券池管理不到位等多个方面。

对于券商而言，防范资管业务违规的关键在于构建全面的内部合规框架、强化风险管理措施，并持续监控与改进。券商应定期开展合规培训，提升全员风险意识和合规能力，同时确保风险管理措施能够落地执行，对风险管理内部职能进行精细划分，形成垂直化管理。