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2024年证券业迎来“强监管年”尾声，12月券商罚单数量创新高，经纪业务和投行业务成为违规重灾区，同时场外衍生品业务和资管业务违规问题也备受关注。

财联社12月31日讯 2024年，证券业迎来了“强监管年”的尾声，券商罚单频发，尤其在12月，单月罚单数量创下下半年新高。据易董数据统计，截至12月30日，月内券商已累计接到52张罚单，波及至少27家券商，罚单总量较去年同期的34张增长了50%。

经纪业务继续成为违规的“重灾区”，占比高达42.31%，共有14家券商因经纪业务违规受到处罚。同时，投行业务亦成为监管重点，共有14张罚单，涉及8家券商。值得注意的是，时隔半年，多家券商再次因场外衍生品业务和资管业务违规而接到罚单。

具体来看，12月券商共收到52张罚单，包括31张机构罚单和21张人员罚单，共有36名从业人员被问责。经纪业务违规主要涉及投资顾问、客户经理等违法买卖股票、代客理财等行为，此类罚单共计10张。投行业务违规则主要体现在报告尽职调查不规范、文件存在重大遗漏或虚假记载等方面，且一案多罚情况普遍。

在衍生品业务方面，12月共有5张罚单与场外衍生品业务违规相关，占全年该类罚单总数的55.56%。其中，银河证券、申万宏源证券和国信证券因对场外衍生品交易对手监测不到位等问题被罚。此外，中信证券和招商证券也因经纪业务和场外衍生品业务管理不足被出具警示函。

资管业务方面，12月也有多起违规事件。包括甬兴资管、兴证资管、国信证券等在内的多家券商因资管业务违规被罚。违规问题主要集中在私募资产管理业务投资管理不规范、债券池管理不到位等方面。资管业务作为券商核心业务之一，防范违规的关键在于构建全面的内部合规框架、强化风险管理措施。

面对监管态势的持续加强，券商需加强合规培训，提升全员风险意识和合规能力，同时确保风险管理措施能够落地执行，形成垂直化管理，以应对衍生品业务和资管业务的高风险、高复杂性。

（文章来源：财联社）