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2024年作为证券业“强监管年”，12月券商罚单数量创新高，主要涉及经纪业务和投行业务违规，同时多家券商因场外衍生品业务和资管业务违规被罚。

财联社12月31日讯 2024年作为证券业的“强监管年”，随着年终的临近，券商收到的罚单数量显著增长，尤其在12月，单月罚单数量创下下半年新高。

据易董数据统计，截至12月30日，当月各家券商共收到52张罚单，涉及至少27家券商，这一数字是去年同期的1.5倍。罚单中，机构罚单31张，人员罚单21张，共36名从业人员被问责。

违规业务主要集中在经纪业务和投行业务。经纪业务违规占比高达42.31%，涉及14家券商。投资顾问、客户经理等违法买卖股票、代客理财等问题频发。同时，投行业务也是监管重点，14张罚单涉及8家券商，主要问题为报告尽职调查不规范、文件存在重大遗漏或虚假记载。

值得注意的是，时隔数月，多家券商再次因场外衍生品业务和资管业务违规收到罚单。12月内，就有5张罚单与场外衍生品业务违规相关，全年此类罚单共9张。银河证券、申万宏源证券、国信证券等券商均因衍生品业务违规被罚。

资管业务方面，12月也有多起违规事件。包括甬兴资管、兴证资管、国信证券等在内的多家券商因资管业务违规被出具罚单。主要问题包括私募资产管理业务投资管理不规范、主动管理不足、债券池管理不到位等。

针对这些问题，券商需构建全面的内部合规框架，强化风险管理措施，并持续监控与改进。定期开展合规培训，提升全员风险意识和合规能力，确保风险管理措施能够落地执行。