财联社12月31日讯 2024年无疑是证券业的“强监管年”，随着岁末钟声渐近，券商收罚单的趋势愈发显著，12月单月罚单数量攀升至下半年新高。

据易董数据，截至12月30日，本月券商共接到52张罚单，波及至少27家机构，罚单总数较去年同期（34张）激增50%以上。

从整体情况来看，经纪业务仍是违规行为的“重灾区”，占比高达42.31%，涉及14家券商。同时，投行业务亦是监管的重点关注对象，共有14张罚单，8家券商被罚。值得注意的是，在时隔半年多后，多家券商再次密集收到与场外衍生品业务和资管业务相关的罚单。

具体而言，12月以来，券商共收到52张罚单，包括31张机构罚单和21张人员罚单，共计36名从业人员被追责。

在违规业务类型方面，经纪业务和投行业务是主要“雷区”。经纪业务违规占比42.31%，涉及14家券商。投资顾问、客户经理等违法买卖股票、代客理财等行为频发。此外，还有10张罚单涉及证券从业人员违规买卖证券、借他人名义从事证券交易、私下接受投资者委托买卖证券等问题。

投行业务方面，主要违规问题包括券商执业过程中的报告尽职调查不规范、出具的文件存在重大遗漏或虚假记载等。在12月的14张投行业务罚单中，至少有4张为双罚，即保荐机构和保代共同被罚。

近期，证券行业监管态势持续加强，衍生品业务亦成监管重点。12月份，共有5张罚单与场外衍生品业务违规相关，全年此类罚单总数为9张。银河证券、申万宏源证券、国信证券等多家券商因场外衍生品业务违规被罚。

具体来看，银河证券和申万宏源证券因对个别场外衍生品交易对手交易行为监测不到位等违规行为被罚。国信证券则因场外衍生品业务存在为客户违规开展业务提供便利、适当性核查不完善等问题被罚。

此外，券商资管业务亦是违规多发领域。今年以来，包括甬兴资管、兴证资管、国信证券等在内的多家券商因资管业务违规被罚。12月份，上海甬兴资管、兴证资管、华金证券等多家券商因资管业务违规被采取责令改正等行政监管措施。

资管业务作为券商核心业务之一，券商需加强内部合规框架构建，强化风险管理措施，并持续监控与改进。通过定期开展合规培训，提升全员风险意识和合规能力，确保风险管理措施落地执行，形成垂直化管理，并强化风险管理的前瞻性。

（文章来源：财联社）