AI导读：

2024年证券业迎来强监管年，12月券商罚单数量创下下半年单月最高纪录，经纪业务和投行业务成为违规重灾区，多家券商因场外衍生品业务和资管业务违规被罚。

财联社12月31日讯 2024年堪称证券业的“强监管年”，随着年终的临近，券商收到的罚单数量显著增加，尤其在12月份，券商罚单数量达到了下半年单月最高纪录。

据易董数据统计，截至12月30日，当月各家券商共收到52张罚单，涉及至少27家券商，这一数字是去年同期（34张）的1.5倍。经纪业务和投行业务成为违规的重灾区。

在违规业务类型中，经纪业务违规占比高达42.31%，涉及14家券商。投行业务同样受到监管重点关注，共有14张相关罚单，8家证券公司被罚。值得注意的是，时隔半年多，多家券商再次因场外衍生品业务和资管业务违规收到罚单。

具体来看，12月内券商收到的52张罚单中，包括机构罚单31张和人员罚单21张，共有36名从业人员被问责。经纪业务违规主要集中在投资顾问、客户经理等违法买卖股票、代客理财等方面，投行业务违规则主要涉及报告尽职调查不规范、出具的文件存在重大遗漏或虚假记载。

在衍生品业务方面，12月份共有5张罚单与场外衍生品业务违规相关，全年此类罚单达9张。银河证券、申万宏源证券、国信证券等多家券商因场外衍生品业务违规被罚。罚单中提及的问题包括适当性管理不到位、内部控制和风险管理不足等。

此外，在资管业务领域，12月份也有多起违规事件。甬兴资管、兴证资管、华金证券等多家券商因资管业务违规被罚。违规问题包括私募资产管理业务投资管理不规范、债券池管理不到位、代销金融产品准入制度执行不到位等。

对于券商而言，防范业务违规的关键在于构建全面的内部合规框架、强化风险管理措施，并持续监控与改进。券商应定期开展合规培训，提升全员风险意识和合规能力，确保风险管理措施能够落地执行。