国海证券遭广西证监局警示函
AI导读：
广西证监局发布对国海证券的警示函，因其个别员工存在违规买卖股票和私下接受客户委托买卖证券的情形，暴露出公司规范工作人员执业行为不到位。
南方财经12月27日电，近日，广西证监局正式发布了针对国海证券股份有限公司的警示函措施决定〔2024〕29号。据悉，该决定源于公司个别员工存在严重违规行为，具体表现为违规买卖股票以及私下接受客户委托进行证券买卖。这一行为不仅违反了行业规定，也暴露出国海证券在员工执业行为规范管理方面的不足。广西证监局指出，国海证券的行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的相关规定，要求公司立即进行整改，并加强内部管理，确保员工严格遵守法律法规和职业道德。
此次事件再次引发了市场对证券公司合规管理的关注。作为金融机构，证券公司必须严格遵守相关法律法规，确保员工行为的合规性，以维护市场的公平、公正和透明。同时，投资者也应提高警惕，选择信誉良好、合规管理到位的证券公司进行投资。
（文章来源：南方财经网）
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