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川财证券因公司治理问题被四川证监局出具警示函，涉及董事及监事设置、选举制度及绩效考核薪酬管理等多个违规问题。公司回应将立即开展内部整改工作，确保符合监管机构要求。

　【导读】川财证券因公司治理问题被四川证监局出具警示函。

在证券行业，因公司治理问题而受罚的情况较为罕见。然而，川财证券却在这一领域遭遇了监管的警示。

12月25日，四川证监局发布了对川财证券有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经调查，川财证券在公司治理方面存在多项违规问题，包括董事及监事设置不符合规定、选举制度未采用累积投票制、未建立绩效考核与薪酬管理制度等。

 

公司治理漏洞频现

川财证券领警示函

具体而言，四川证监局指出，川财证券存在以下问题：一是公司内部董事人数占比过高，独立董事人数不足；二是董事、监事的选举未遵循累积投票制度；三是缺乏针对董事、监事的绩效考核与薪酬管理制度。

这些问题违反了《证券公司股权管理规定》及《证券公司治理准则》的相关条款。根据规定，证券公司应当确保独立董事人数不少于董事人数的1/4，在董事、监事选举中采用累积投票制度，并建立有效的绩效考核与薪酬管理制度。

面对监管警示，川财证券的母公司中国华电集团产融控股有限公司迅速回应，表示旗下子公司将立即开展内部整改工作，完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理，确保符合监管机构的要求。

据悉，川财证券成立于1988年，是全国首家由财政国债中介机构整体转制而成的专业证券公司。公司前三大股东分别为中国华电集团资本控股有限公司、四川省国有资产经营投资管理有限责任公司和四川省水电投资经营集团有限公司。

尽管遭遇了监管警示，但川财证券的财务状况仍然稳健。2023年财报显示，公司总资产为36.12亿元，同比增长5.71%；实现营业收入3.53亿元，同比增长33.85%；实现净利润2451.50万元，同比增长141.25%。

然而，值得注意的是，自2019年以来，川财证券已多次受到四川证监局的处罚。最近一次是在2023年12月，因公司债券承销业务尽职调查不充分、内部控制和风险控制有效性不足等问题被出具警示函。

（文章来源：中国基金报）