据证监会官网消息，12月26日，厦门证监局对长城国瑞证券发出了责令改正的罚单，并将其违规行为记入诚信档案。厦门证监局强调，长城国瑞证券需高度重视，严格遵循相关法律法规，制定并落实有效的整改措施，并在规定期限内提交书面整改报告。值得注意的是，这已是2023-2024年间，长城国瑞证券第二次被厦门证监局责令改正。

厦门证监局针对长城国瑞证券的违规行为，列出了三项违规事项。首先，公司在员工投资行为管控上存在明显不足，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。具体而言，公司未能建立健全的投资行为管理制度和廉洁从业规范，未能有效防止内幕交易、市场操纵等不当行为。

其次，长城国瑞证券的首席信息官职位长期空缺，这违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》的相关规定。首席信息官在券商中扮演着至关重要的角色，不仅涉及技术层面的领导和规划，还包括战略决策、合规监管以及推动公司业务的数字化转型。然而，长城国瑞证券却未能指定符合要求的首席信息官，这无疑给公司的信息技术管理和信息安全带来了隐患。

此外，长城国瑞证券的私募投资基金子公司还存在个别项目规范整改不到位的问题，这反映出公司合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定。据厦门证监局官网显示，早在2023年5月，该公司就曾因私募资产管理和资产证券化业务中的问题被责令整改。

在违规事由中，首席信息官长期空缺的问题尤为引人关注。根据监管要求，券商需要设立首席信息官以加强信息技术管理，保障信息系统安全、合规运行。然而，长城国瑞证券却未能做到这一点，这无疑给公司的信息技术管理和投资者权益保护带来了风险。同时，私募投资基金子公司的问题也再次凸显了公司合规意识和内控机制的不足。

长城国瑞证券现高管名单中并未显示首席信息官的内容，这无疑进一步加剧了市场对该公司管理层稳定性和信息技术重视程度的担忧。根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》的相关规定，证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取责令改正、暂停业务等行政监管措施。因此，长城国瑞证券需要尽快制定并落实有效的整改措施，以加强合规意识和内控机制。

（文章来源：财联社，图片来源于网络）