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四川证监局对成都亚商盈泰创业投资管理有限公司及其法定代表人贺玻采取行政监管措施，因其存在合规风控负责人长期缺位、从业人员变更未报告、基金资料保存不当等违规行为。

12月25日，四川证监局对成都亚商盈泰创业投资管理有限公司（简称“亚商盈泰”）及其法定代表人贺玻采取了行政监管措施。亚商盈泰因合规风控负责人长期缺位、从业人员变更未报告、基金资料保存不当等违规行为被责令改正，并记入证券期货市场诚信档案。

▲四川证监局公告截图

具体而言，亚商盈泰存在多项违规情形：合规风控负责人长期空缺，专职员工人数不足5人，且未建立健全内部控制制度，甚至与其他公司共用办公场所，显示出公司未能充分履行谨慎勤勉义务。此外，公司从业人员变更未按规定报告，且未能妥善保存基金相关资料。

这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。四川证监局依据法规，决定对亚商盈泰采取责令改正的行政监管措施，并要求其在30日内完成整改并提交书面报告。

同时，贺玻作为公司法定代表人、总经理，负责企业经营管理，对上述违规行为负有责任，也被四川证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公开资料显示，亚商盈泰于2009年10月14日成立，法定代表人为贺玻，经营范围包括资产管理等。此次监管措施将对亚商盈泰的私募基金业务产生一定影响，并提醒其他私募基金管理人加强合规风控管理，避免类似违规行为的发生。

（文章来源：深圳商报·读创）