AI导读：

12月25日晚间，四川证监局宣布对川财证券采取出具警示函的行政监管措施，因其在公司治理和业务运营方面存在一系列问题，如董事、监事选举违规，尽调不充分等，凸显出公司在内控和风控方面的不足。

12月25日晚间，四川证监局宣布对川财证券有限责任公司采取出具警示函的行政监管措施。此次监管措施源于川财证券在公司治理方面存在的一系列问题。

具体而言，川财证券的问题包括：公司内部董事人数占比超过规定，但独立董事人数未达标；股东中国华电集团推选的监事超过监事会成员的三分之一；董事、监事的选举未采用累积投票制度；以及公司未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度。这些问题使得川财证券在“两会”设置上违规，这在以业务类罚单为主的券业中较为罕见。

近年来，川财证券在业务运营上也暴露出一些问题，如个别债券承销业务尽调不充分、资产证券化项目存续期管理不到位等，这些问题多次引发四川证监局的监管函，凸显出公司在内控和风控方面的不足。相关管理人员如时任副总裁吴琼、总裁助理王海阳等也曾因此受到监管处罚。

图源：四川证监局官网截图

川财证券前身为川财证券经纪有限公司，成立于1997年9月，注册资本为10亿元。公司前三大股东分别为中国华电集团资本控股有限公司、四川省国有资产经营投资管理有限责任公司和四川省水电投资经营集团有限公司，持股比例分别为41.81%、39%和11%。

近年来，川财证券的管理层变动频繁，包括吴琼出任董事长、王刚任董事会秘书等重要人事变动。同时，公司董事的整体薪酬也呈现出较大波动，2021年董事年度实际发放薪酬为39.4万元，而2022年和2023年则分别跃升至234.8万元和186.8万元。

在业绩方面，川财证券近年来整体表现略有向好。2021年公司扭亏为盈，实现营业收入2.81亿元，净利润52.98万元。2022年和2023年，公司营业收入分别为2.64亿元和3.53亿元，净利润分别为1016.18万元和2451.5万元。

来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）