临近年末，中国资本市场监管持续收紧，多家知名券商因业务违规行为受到监管机构的严厉处罚。中金公司因在思尔芯科创板IPO项目中未履行充分尽职调查义务，被中国证监会处以警告并罚没总计1100万元。同时，中信证券和招商证券也因经纪业务和场外衍生品业务管理存在漏洞，被深圳证监局出具警示函。

　　中金公司保荐业务违规遭重罚

　　中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务期间，因未能严格审核硬件设备的生产及软件销售等关键信息，导致《发行保荐书》等文件存在不实内容。证监会依据《证券法》对中金公司处以600万元罚款，并对两名保荐代表人分别处以150万元罚款。中金公司对此表示接受处罚，并承诺将全面整改，强化执业质量管控，确保投资者利益。

　　中信证券、招商证券等券商被警示

　　深圳证监局对中信证券、招商证券及华鑫证券采取了出具警示函的监管措施。中信证券在业务制度更新、客户信息采集及可疑交易核查方面存在不足，同时场外衍生品业务管理也存在缺陷。招商证券则在经纪业务和场外衍生品业务管理方面同样存在问题，包括制度更新不及时及营销人员不当招揽客户等。华鑫证券则主要涉及经纪业务方面的问题，如制度更新滞后及人员管理不到位。

　　民生证券多次被交易所点名批评

　　民生证券在本月内连续受到沪深交易所的点名批评，均涉及IPO项目违规行为。先是因福特科技科创板IPO项目被上交所监管警示，随后又因恒业微晶创业板IPO项目被深交所书面警示。监管对撤单项目同样严格追责，对民生证券在福特科IPO项目中未完整、充分核查发行人涉及资金占用事项等问题予以严厉批评。

　　监管层持续强化追责力度

　　证监会表示，将持续加大证券违法犯罪行为的追责力度，坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，强调惩、防、治并举。近期，美尚生态案、金通灵案投资者诉赔取得新进展，南京中院、深圳中院分别就金通灵、美尚生态证券虚假陈述责任纠纷案件适用普通代表人诉讼程序审理。投资者服务中心发布公告，表示将依法接受50名以上投资者的特别授权，申请参加诉讼并转换为特别代表人诉讼程序。

　　此次多家券商被罚，彰显了监管层对资本市场“看门人”角色的严格要求，强调了中介机构在资本市场中的法律责任。监管层的高压态势预示着未来对券商等金融机构的监管将更加严格，旨在维护资本市场的健康发展和保障投资者的合法权益。

（文章来源：界面新闻，图片来源于网络）