AI导读：

华金证券因私募资管业务存在多项不规范行为，再次收到证监会上海监管局的责令改正决定，并需提交书面整改报告。同时，涉事高管也被采取行政监管措施。华金证券近年来业绩表现不佳，多次受到监管处罚。

事涉私募资管业务违规，华金证券年内再度收到监管罚单。

12月20日，证监会上海监管局对华金证券采取了责令改正的行政监管措施。调查发现，华金证券在私募资产管理业务中存在多项不规范行为，包括投资管理不规范、股票库管理制度执行不到位、代销金融产品准入制度不严以及销售私募基金时未审慎核验部分高龄投资者收入证明等。

图源：证监会上海监管局

根据相关规定，上海证监局要求华金证券立即整改，并在30日内提交书面整改报告。同时，因对私募资产管理业务投资管理不规范及股票库管理制度执行不到位负有管理责任，时任华金证券分管资产管理业务的副总裁金葵华也被采取了出具警示函的行政监管措施。

华金证券前身为上海久联证券经纪有限责任公司，历经多次重组和增资扩股，目前已成为珠海华发投资控股集团有限公司旗下的重要成员企业，注册资本为34.5亿元。然而，近年来华金证券的业绩表现并不理想。2024年上半年，公司主营业务净收入同比减少22.24%，除投行业务外，其他业务条线收入均现收缩。

值得注意的是，这并非华金证券年内首次受到监管处罚。今年9月，华金证券深圳分公司也因证券投资顾问向客户承诺或保证投资收益的违规行为被上海证监局点名，并采取了出具警示函的行政监管措施。同时，涉事人员孙刚也被采取了同样的监管措施。目前，金葵华与孙刚均已在中证协注销登记，但金葵华离开华金证券后，成立了北京合木私募基金管理有限公司，并持有70%股权。