AI导读：

中信证券因经纪业务和场外衍生品业务管理存在问题，被深圳证监局处罚。今年以来，中信证券已多次因合规管理问题收到罚单，反映出公司在合规管理上的不足。在市场低迷和佣金费率降低的背景下，券商经纪业务面临压力。

日前，深圳证监局向“券商龙头”中信证券发出了罚单，指出其在两项业务管理中存在问题。此次处罚再次将中信证券的合规管理问题置于聚光灯下。

在经纪业务方面，中信证券存在的问题包括业务制度修订不及时，客户开户信息采集不规范，部分客户回访流程由客户经理负责，实名制及可疑交易预警核查不充分，员工执业信息登记备案管理不到位，以及下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。

此外，中信证券在场外衍生品业务管理上也存在短板。具体包括在交易对手身份识别、关联关系核查方面不深入，适当性管理要求落实不到位，交易对手年度复核资料及定期回访记录缺失，风险提示跟踪处理不及时，以及场外衍生品季度报告内容报送不完整等。

深圳证监局因此对中信证券采取了出具警示函的行政监管措施。值得注意的是，今年以来，中信证券已多次收到罚单，多数指向经纪业务，反映出公司在合规管理上的不足。

例如，12月初，中信证券江苏分公司因未能履行实名制管理职责和员工管理不到位等问题，被江苏证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，中信证券在陕西和浙江的分支机构也因员工管理不当和违规推介私募基金产品等问题被当地证监局处罚。

在市场低迷和佣金费率降低的背景下，券商经纪业务面临压力。中信证券的经纪业务也呈现下滑趋势，从2021年至2023年，公司经纪业务手续费净收入逐年下降，今年前三季度经纪业务手续费同比微降8.67%。

在当前监管趋严的环境下，中信证券等券商必须严守合规底线，树立全员合规意识，才能确保稳健经营和长远发展。

（图片来源：深圳证监局）

（文章来源：蓝鲸财经）