券商言论监管升级:规范分析师言行,严守执业准则
AI导读:
多地证监局加强对券商等金融机构公开言论的管理,特别是首席经济学家、分析师等从业人员的对外发声。要求分析师全面规范言行,严守执业准则,研报成为观点唯一标准,禁止为博眼球放宽标准或提供调研纪要。
近日,记者获悉多地证监局对券商等金融机构提出了更为严格的监管要求,重点聚焦于加强公开言论的管理,特别是首席经济学家、券商分析师、基金经理等关键从业人员的对外发声。据业内消息透露,部分券商研究所已在内部发布通知,明确要求分析师全面规范自身言行,严格遵守执业准则,确保研报成为表达观点的唯一标准。同时,严禁分析师为博取眼球而发表出格言论,也不得因吸引客户或迎合热点而放宽研报标准,更不可抱有侥幸心理试探监管红线。
此外,有研究所合规部门指出,当前市场上存在许多第三方机构接受买方委托,以买方名义参与各类会议,并利用AI技术进行内容的保持、分析及整理,进而对外传播。对此,合规部门明确要求从业人员禁止以任何形式向客户提供上市公司调研纪要,相关纪要仅允许内部存档或作为撰写研报的参考素材。
(文章来源:财联社)
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